01
执法波峰
ENFORCEMENT ELEVATION
事件密度持续抬升，金额呈极端长尾
2020—2024 年均 19.2 起2025—2026 年均 53.5 起2026 已收录 45 起
01 · 发生了什么 / ENFORCEMENT OBSERVATORY / 2020—2026
全球中企合规
违规事件总账
不只计算罚款，更追踪名单列名、经营禁令与市场准入损失。以 203 起结构化事件观察中企出海的真实监管代价。
DATA INTEGRITY
星型事实库 · 203 个事件单元
数据更新 2026.09.08
SCOPE
事件总量
0 起确认金额
0.0 亿美元涉事企业
0 家活跃机构
0 家调查／未决
0 起4—5级事件评价标准 ?
0 起事件严重度评价标准SEVERITY 1—5
- 5级
- 制裁或实体清单列名、刑事处罚，可能直接影响供应链、交易资格与市场准入。
- 4级
- 禁令、撤销或吊销许可、产品下架、资产冻结及重大市场准入限制。
- 3级
- 大额货币处罚（≥1000万美元）、大额和解赔偿或复合型处罚。
- 2级
- 小额货币处罚（低于1000万美元）及一般行政罚款。
- 1级
- 警告信、纠正建议、训诫等缓冲性监管措施。
- 不评级
- 调查或未决事件，尚不判断最终严重度。
悬停标签查看 · 口径来自事件库严重程度字典
02
代价不是一张罚单
NON-MONETARY FORCE
38%非货币强制事件
货币处罚35%72 起
列名／执法／限制78 起不以罚款金额计价
调查敞口31 起未来处罚堰塞湖
金额中位数$2.4M金额呈金字塔分布
03
全球执法压力阶梯
JURISDICTION RANK
按事件数排序，非主观评分
01美国
111
02欧盟
21
03韩国
8
04巴西
7
05英国
6
06加拿大
6
07印度
5
08法国
4
美国单一辖区收录 111 起，占当前样本 55%；按样本事件数量展示。
04
行业 × 监管工具绑定
SECTOR EXPOSURE DECK
频次与金额必须分开阅读
SECTOR / 01
互联网60起
$3.49B主导工具 消费者/产品监管
SECTOR / 02
高端制造54起
$2.06B主导工具 制裁
SECTOR / 03
AI半导体36起
$78.7M主导工具 出口管制
SECTOR / 04
其他25起
$4.82B主导工具 制裁
SECTOR / 05
新能源15起
$8.0M主导工具 罚款/民事处罚
SECTOR / 06
生物医药13起
$0K主导工具 消费者/产品监管
05
监管机构火力架
ENFORCEMENT ARSENAL
83 家机构形成多层执法网络
BIS23
OFAC17
European Commission14
DOJ10
美国国际贸易委员会（ITC）9
SEC8
FDA7
FCC5
BIS · 出口管制OFAC · 制裁EC · DSA/FSRDOJ · 刑事ITC · 337调查
06
经营链条暴露
VALUE CHAIN EXPOSURE
01
销售与分销81
02
数据处理23
03
研发20
04
财务与信息披露15
05
平台运营14
06
生产制造14
07
营销推广11
08
人力资源11
07
头部企业复罚轨迹
REPEAT OFFENDER SIGNAL
1TikTok20EVENTS
2Temu7EVENTS
3Shein（希音）6EVENTS
4大疆创新6EVENTS
5比亚迪4EVENTS
6比亚迪（美国客车子公司）4EVENTS
7全球速卖通3EVENTS
8滴滴（99Food）3EVENTS
08
重大案件档案
CASE DOSSIER
1 / 10
PE-2025-054SEVERITY 32025 · 美国
滴滴
滴滴美股IPO投资者集体诉讼和解案
确认代价$740.0M诉讼/和解
监管工具证券监管美国联邦法院（证券集体诉讼）
风险环节融资上市跨境上市融资