01
执法波峰
ENFORCEMENT ELEVATION
事件密度持续抬升，金额呈极端长尾
2020—2024 年均 19.4 起2025—2026 年均 54.5 起2026 前 8 月 47 起
01 · 发生了什么 / ENFORCEMENT OBSERVATORY / 2020—2026
全球中企合规
违规事件总账
不只计算罚款，更追踪名单列名、经营禁令与市场准入损失。以 206 起结构化事件复原中企出海的真实监管代价。
DATA INTEGRITY
星型事实库 · 206 个事件单元
核验基准 2026.08.22
SCOPE
事件总量
0 起确认金额
0.0 亿美元涉事企业
0 家活跃机构
0 家调查／未决
0 起4—5级事件
0 起02
代价不是一张罚单
NON-MONETARY FORCE
39%非货币强制事件
货币处罚35%73 起
列名／执法／限制80 起不以罚款金额计价
调查敞口31 起未来处罚堰塞湖
金额中位数$2.38M金额呈金字塔分布
03
全球执法压力阶梯
JURISDICTION RANK
按事件数排序，非主观评分
01美国
113
02欧盟
21
03韩国
8
04巴西
7
05加拿大
6
06英国
6
07印度
5
08法国
4
美国单一辖区贡献 113 起，占全库 54.9%；北美与欧洲构成绝对高压带。
04
行业 × 监管工具绑定
SECTOR EXPOSURE DECK
频次与金额必须分开阅读
SECTOR / 01
互联网60起
$3.49B主导工具 消费者/产品监管
SECTOR / 02
高端制造54起
$2.06B主导工具 制裁
SECTOR / 03
AI半导体36起
$78.7M主导工具 出口管制
SECTOR / 04
其他25起
$4.82B主导工具 制裁
SECTOR / 05
生物医药16起
$13K主导工具 消费者/产品监管
SECTOR / 06
新能源15起
$8.0M主导工具 罚款/民事处罚
05
监管机构火力架
ENFORCEMENT ARSENAL
101 家机构形成多层执法网络
BIS23
OFAC17
European Commission14
DOJ10
美国国际贸易委员会（ITC）9
FDA9
SEC8
FCC5
BIS · 出口管制OFAC · 制裁EC · DSA/FSRDOJ · 刑事ITC · 337调查
06
经营链条暴露
VALUE CHAIN EXPOSURE
01
销售与分销81
02
数据处理23
03
研发20
04
生产制造16
05
财务与信息披露15
06
平台运营14
07
人力资源11
08
营销推广11
07
头部企业复罚轨迹
REPEAT OFFENDER SIGNAL
1TikTok20EVENTS
2Temu7EVENTS
3大疆创新6EVENTS
4Shein（希音）6EVENTS
5比亚迪（美国客车子公司）4EVENTS
6比亚迪4EVENTS
7全球速卖通3EVENTS
8深度求索3EVENTS
08
重大案件档案
CASE DOSSIER
1 / 8
PE-2023-004SEVERITY 52023 · 美国
币安
Binance 及 CEO 认罪与 43 亿美元和解（DOJ/FinCEN/OFAC/CFTC 联合）
确认代价$4.32B货币处罚
监管工具刑事处罚DOJ
风险环节平台运营跨境金融服务